Възможността да се получи различна от очакваната възвръщаемост на инвестицията. Това включва вероятност от загуба част от инвестираните средства или на цялата инвестиция.
"Свързани лица" са две или повече физически или юридически лица, свързани чрез:
а) участие, което представлява притежание, пряко или чрез контрол, на
20 или повече от 20 на сто от гласовете в общото събрание или от капитала на едно дружество;
б) отношение на контрол между дружество майка и дъщерно дружество, както и чрез подобни отношения между всяко физическо или юридическо лице и едно дружество, като всяко дъщерно дружество на дъщерно дружество също ще бъде разглеждано като дъщерно на дружеството майка, което е начело на тези дружества;
в) отношения на контрол трайно с едно и също лице.
"Сетълмент" е изпълнението на задълженията по сделка с ценни книжа за тяхното регистриране по сметка за ценни книжа на приобретателя в Централния депозитар и за тяхното заплащане.
"Системно нарушение" е налице, когато са извършени три или повече административни нарушения на закона или на актовете по прилагането му в срок до една година.